证券代码:300021 证券简称:大禹节水 公告编号:2023-001
债券代码:123063 债券简称:大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
(资料图)
关于 2022 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
元人民币),合计转为 211 股“大禹节水”股票(股票代码:300021)。
余票面总金额为人民币 634,561,700 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定,大禹节水集团股份有限公司(以下简称“公
司”)现将 2022 年第四季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公
司总股本变化情况公告如下:
一、 可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准,公司于 2020
年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额
司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易,债券简称“大禹转债”,债券
代码“123063”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创
业板公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的
规定,公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份,初
始转股价格为人民币 4.94 元/股。
二、 “大禹转债”历次转股价格调整情况
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》(公告编号:2021-047),因
实施 2020 年度权益分派方案,自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》(公告编
号:2021-067),因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化,
自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮
资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》
(公告编号:2022-021),因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股
本发生变化,自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资
讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》(公告
编号:2022-045),公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生
变化,由于回购注销股份占公司总股本比例小,经计算“大禹转债”的转股价格
不作调整,转股价格仍为 4.85 元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》(公告编号:2022-084),因公
司实施 2021 年年度权益分派方案,大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股
调整为 4.73 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定,公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资
讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》(公
告编号:2022-094),公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9
万股使公司总股本发生变化,大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72
元/股,调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。
三、 “大禹转债”转股及股份变动情况
币 634,561,700 元。公司股份变动情况如下:
本次变动前 本次变动数量(股) 本次变动后
股份性质 可转债 比例
数量(股) 比例(%) 其他 数量(股)
转股 (%)
一、限售条件流通股 161,435,253 18.72 -125,900 161,309,353 18.71
高管锁定股 149,062,503 17.29 -125,900 148,936,603 17.27
股权激励限售股 12,372,750 1.43 12,372,750 1.43
二、无限售条件流通
股
三、总股本 862,298,764 100.00 211 862,298,975 100.00
四、 其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者热线电话:022-59679306
五、 备查文件
具的“大禹节水”股本结构表;
具的“大禹转债”股本结构表。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
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